双基（通化）资本管理股份有限公司简介

双基（通化）资本管理股份有限公司（以下简称“公司”）诞生于我国的北方，即吉林省资本市场最发达的地区——通化市。公司于2012年7月2日设立，注册资本为人民币15,000万元，法定代表人：牛斯文。公司已在香港、深圳等多地设立子公司、机构，在香港完成双基（香港）集团控股有限公司等5家公司的搭建，并获得吉林省政府颁发的《企业境外投资证书》。

一、基本情况

公司组建以来，以服务于东北地区企业为己任，以资本管理为载体，支持地方经济发展。目前，公司业务范围涵盖东北等地区，开拓了辽宁省的沈阳市、大连市、丹东市、盘锦市、本溪市、铁岭市、阜新市；吉林省的长春市、吉林市、四平市；黑龙江省的黑河市、双鸭山市等市场。

2019年2月18日，香港证监会依据香港《证券及期货条例》，正式批准双基（通化）资本管理股份有限公司投资设立的双基（香港）证券有限公司成为香港持牌证券公司，编号为BNN852，成为东北地区首家以民营资本为主导的境外注册证券公司！

二、员工情况

公司现有员工42人。其中：注册会计师2人，高级会计师1人，中级会计师6人，初级会计师2人；律师3人；证券从业资格证人员21人；基金从业资格证人员12人；并购交易师2人；投资顾问3人；证券分析师4人。

三、内部组织结构

　　公司下设投资银行部、企划部、证券部、风控部、办公室、财务部、人力资源部7个部门。

（一）投资银行部

投资银行部主要从事企业境外及场外主要交易市场（包括香港主板、国内新三板、区域性交易市场等）的挂牌和上市服务、股权融资、债券融资（包括企业债券、公司债券、可转换债券、金融债券、资产证券化产品和结构化产品等）、并购重组、资产证券化、战略投资、私募服务、PE投资财务顾问服务（包括企业间兼并、收购的财务顾问服务，企业内部资产重组、改制等咨询服务）等，满足企业各发展阶段的不同资本市场需求，为企业实现战略远景提供一站式的资本运作服务。

（二）企划部

负责公司市场推广、市场调研、行业信息收集、研究行业发展动态及紧密对接战略合作伙伴；对目标企业进行综合评定，开展前期尽职调查和起草企业融资所需商业计划书，并帮助客户企业对接投资资源，帮助引入VC、PE和Pre—IPO等投资；负责公司金融服务平台的平面创意、设计、更新、协调工作；负责公司数据库运营维护。

（三）证券部

负责股东大会、董事会、监事会的安排及会议筹备组织，做好会议记录并保管相关文件；负责公司有关工商行政管理局的信息登记、变更和备案工作；负责投资者的股份登记、转让、查询、挂失，管理并保管公司股东信息、股东名册，实施监控股份变动情况；接待投资者来访和回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料。

（四）风控部

负责公司风控体系建设，制定相应政策、流程和程序；负责挂牌企业定期报告和临时公告文件的上报及信息披露工作并做好资料归档；负责对公司有关信息数据、信息动态的收集、整理和分析，为公司预测锁定和风险防范提供决策参考。

（五）行政办公室

负责公司的行政管理、档案管理、车辆管理；公司各项活动的组织和筹备；对会议、文件决定的事项进行督促和落实；配合公司律师执行法律事务；拓展公关业务，促进公司与社会各界的广泛合作和友好往来，树立良好的企业形象。

（六）财务部

按照《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业会计制度》及《会计科目试用规范》的要求处理会计账务；负责运作公司的全盘账务处理工作；编制各类会计报表及税务申报表并按时进行纳税申报工作；按财务档案管理要求做好财务档案管理及保密工作。

（七）人力资源部

负责制订人力资源管理制度、人力资源规划与开发，为重大人事决策提供建议和信息支持；根据公司各部门岗位要求组织招聘及员工培训；组织制定并实施薪酬管理制度、劳动管理制度、人事管理制度及部门内部管理制度。

四、合作机构情况

公司自设立以来一直本着诚信、专业、服务的原则，在合作中介机构的选择上注重知名度大、实力强、质量水平高的境内外机构合作，长期与香港乐博律师事务所、君和律师事务所、瑞华会计师事务所、国信证券、利好骏景集团等具有境内外IPO上市经验丰富的团队合作。2017年以来又先后与RSM（英国）、康图拉（Contura Limited）、阿斯拜尔（Aspire Pharma Limited）、沃恩福德（Warneford Healthcare Limited）等美国、英国、澳大利亚等国外知名金融、医药机构建立了长期合作关系。

五、业务情况

（一）香港IPO业务

香港是世界四大金融中心之一，金融自由度也超过发达国家。香港作为世界十大股票市场之一，已是国际公认的金融中心。香港上市公司来源于全球26个不同的国家和地区，其中不乏全球知名的优秀企业。港股涵盖11大行业、30大业务类别和86种业务子类别，其中既包含金融、地产、建筑等传统行业，也包括资讯科技和医疗等新兴行业。公司采用与香港机构合作的方式，推荐符合香港上市条件的企业登陆香港资本市场。内地企业通过红筹架构方式赴香港上市融资已成新趋势。

（二）融资业务

公司已与北京、上海、广州、深圳、香港等地知名投资机构建立紧密的合作关系，可帮助合作企业开展天使、VC、PE、Pre—IPO、IPO等股权融资，可为合作企业通过发行债券、定向增发、股权质押、银行授信及融资租赁等方式间接融资。

（三）新三板相关业务

公司自成立以来一直秉承“推荐企业进入适合的多层次资本市场”的经营理念，推荐中小企业登陆新三板挂牌、融资。

（四）上海股权托管交易中心挂牌业务

公司作为上股交会员推荐机构，推荐企业至上海股权托管交易中心挂牌项目实现了100%的成功率。已完成挂牌企业11户。

（五）吉林股权交易所挂牌业务

公司作为吉林股权交易所推荐机构，可帮助吉林省内中小微企业登陆吉林股权交易所挂牌、融资。

下一步，公司将继续深耕国际资本市场，开拓美国、英国、澳大利亚等资本市场，以推荐国内公司登陆适合的资本市场为目标，努力将公司发展成为国际化综合金融集团，矢志与服务企业共同成长！